AGRC-Zertifikat in KYC/CDD

In diesem Intensivkurs „AGRC-Zertifikat in KYC/CDD“ erwerben Sie Kenntnisse über die erforderlichen Tools, Informationen und Fähigkeiten, um ein gefragter Experte für Unternehmen zu werden, die ihren Kunden-Onboarding-Prozess verbessern möchten.

Dieses Zertifikat vermittelt den Teilnehmern umfassende Kenntnisse über die KYC- und CDD-Verfahren und -Tools, die zur Bewertung des Kundenrisikos und zur Einhaltung einer Vielzahl globaler Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CFT) erforderlich sind.

In nur zwei Tagen erwerben Sie außerdem:

• Umfassende Kenntnisse über die KYC- und CDD-Verfahren und -Tools, die zur Bewertung von Kundenrisiken und zur Einhaltung einer Vielzahl globaler Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CFT) erforderlich sind.
• Anhand von sieben Fallstudien ein solides und praktisches Verständnis dafür, wie Sie die von potenziellen Kunden ausgehenden Risiken effektiv managen und Geschäfte mit Kriminellen, Terroristen und politisch exponierten Personen (PEPs) vermeiden können.
• Die notwendigen Tools und Informationen, um Ihre Fähigkeiten als AML- und Compliance-Experte in einer Bank, einer Investmentgesellschaft oder einem Fonds, einem Finanzdienstleister oder einer Anwaltskanzlei zu verbessern.
• Verstehen Sie, wie wichtig die Einführung wirksamer KYC- und CDD-Richtlinien und -Verfahren ist.
• Sie sind in der Lage, internationale Leitlinien zu den wesentlichen Elementen der KYC-Standards und deren regulatorischem Rahmen zu überprüfen.
• Sie sind in der Lage, ein solides und umfassendes CDD-Programm aufzubauen und aufrechtzuerhalten.
• Sie können die verschiedenen Ebenen der Sorgfaltspflicht bewerten, die von einer Organisation angewendet werden können.
• Sie können mit risikoreicheren Situationen und Fällen effektiver und produktiver umgehen.

Am Ende dieses Kurses erhalten Sie Ihr AGRC-Zertifikat in KYC/CDD. Durch die Lecture | Lab | Review-Methodik von Firebrand werden Sie doppelt so schnell wie bei herkömmlichen Schulungen zertifiziert und erhalten Zugang zu Kursunterlagen, lernen von zertifizierten Dozenten und trainieren in einer ablenkungsfreien Umgebung.

Zielgruppe

Dieser Kurs ist ideal für Fachleute, die eine Karriere im Bereich Governance, Risiko und Compliance anstreben, einschließlich Tätigkeiten in Funktionen mit Schwerpunkt auf AML, Prävention von Finanzkriminalität, Risikomanagement, Kundenonboarding und mehr.

Modul 1: Unternehmensweite Risikobewertung

• Verstehen Sie, wie wichtig eine unternehmensweite Risikobewertung ist. 
• Erläutern Sie die Hauptelemente einer unternehmensweiten Risikobewertung. 
• Wenden Sie den risikobasierten Ansatz auf eine unternehmensweite Risikobewertung an. 
• Listen Sie die 40 Empfehlungen der FATF auf und beschreiben Sie sie. 
• Identifizieren Sie inhärente Risiken, wenden Sie interne AML-Kontrollen an und berechnen Sie das Restrisiko. 
• Wenden Sie Risikomanagement auf eine Organisation an.

Modul 2: Das AML-Programm

• Verstehen Sie die Bedeutung der AML-Governance. 
• Verstehen Sie die Rolle des Vorstands, des Compliance-Beauftragten und des internen Prüfers. 
• Definieren Sie die wichtigsten Aspekte der Mitarbeiterschulung. 
• Identifizieren und interpretieren Sie den Basler Ansatz für KYC und CDD.

Modul 3: Risikobewertung für Kunden

• Definieren und erläutern Sie den risikobasierten Ansatz. 
• Nutzen Sie den risikobasierten Ansatz bei individuellen Risikobewertungen von Kunden. 
• Verstehen Sie die wichtigsten Arten von CDD. 
• Listen Sie die internationalen Standards für die Umsetzung der CDD auf und erläutern Sie sie.

Modul 4: CDD-Überlegungen 

• Verstehen Sie den Basler Ansatz für CDD. 
• Wenden Sie Best Practices für das Onboarding und die Überwachung von Kunden an. 
• Erkennen und beschreiben Sie die Schlüsselelemente eines effektiven KYC-Programms. 
• Verstehen Sie, was Outsourcing und den relevanten Agenturvertrag ist. 
• Demonstrieren Sie, wie Technologie KYC- und CDD-Bemühungen unterstützen kann.

Modul 5: CDD-Anwendung

• Definieren Sie, wie CDD innerhalb einer Organisation angewendet wird. 
• Beschreiben Sie die CDD, die auf natürliche Personen angewendet werden soll. 
• Erläutern Sie die CDD, die auf juristische Personen und Vereinbarungen anzuwenden ist. 
• Verwenden Sie eine geeignete CDD für bestehende Kunden.

Modul 6: CDD für politisch exponierte Personen (PEPs) 

• Definieren und interpretieren Sie die verschiedenen Arten und Fälle von PEPs. 
• Identifizieren Sie Informationsquellen in Bezug auf PEPs. 
• Verstehen Sie EDD-Maßnahmen für verschiedene Arten von PEPs.

Modul 7: CDD in anderen Hochrisikosituationen 

• Verstehen Sie das Korrespondenzbanking. 
• Führen Sie CDD für eine Korrespondenzbeziehung aus. 
• Identifizieren Sie Fälle, in denen EDD erforderlich ist.

Modul 8: Fallstudien zu AML CDD

• Erkennen Sie Fälle, in denen es unzureichende und unbefriedigende KYC-Prozesse und -Verfahren gibt.
• Identifizieren Sie Transaktionen, die von komplexen Strukturen oder einer betrügerischen Investmentgesellschaft getätigt werden. 
• Interpretieren Sie Transaktionen vage und ohne geschäftliche Substanz. 

Am Ende dieses Intensivkurses legen Sie die folgende Prüfung im Firebrand Trainingszentrum, die durch Ihre Zertifizierungsgarantie abgedeckt ist:

AGRC Zertifikat in KYC/CDD Prüfung

• Dauer: 60 Minuten
• Format: Multiple-Choice-Fragen
• Anzahl der Fragen: 40
• Bestandene Punktzahl: 70% (70/100)

Es gibt keine Voraussetzungen für diesen Intensivkurs.

Ihr Intensivkurs umfasst:

• Unterkunft *
• Mahlzeiten, unbegrenzte Snacks, Getränke, Tee und Kaffee *
• Prüfungen vor Ort **
• Prüfungsgutscheine **
• Übungstests **
• Zertifizierungsgarantie ***
• Kursunterlagen
• Bis zu 12 Stunden Unterricht mit Kursleiter pro Tag
• 24-Stunden-Zugang zu den Trainingsräumen
• Digitale Kursunterlagen **

* Nur für Präsenzschulungen. Die Unterkunft ist ab der Nacht vor Kursbeginn inbegriffen. Dies gilt nicht für Online-Kurse.

** Es gelten einige Ausnahmen. Bitte beachten Sie die Informationen auf der Kurseite oder wenden Sie sich an unsere Experten.

*** Bestehen Sie die Prüfung beim ersten Mal oder wiederholen Sie die Schulung so oft wie nötig kostenlos, unbegrenzt für 1 Jahr. Sie zahlen nur die Unterkunft, die Prüfungen und Nebenkosten.

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Sieben Gründe, warum Sie Ihren Kurs bei Firebrand Training absolvieren sollten

• Zwei Möglichkeiten der Schulung. Wählen Sie zwischen Präsenz- und Online-Kursen.
  
  
• Schnell zertifiziert. Mit uns werden Sie in Rekordzeit geschult.
  
  
• Unser Kurspreis beinhaltet alles. Eine einmalige Kursgebühr deckt alle Kursmaterialien, Prüfungen**, Unterkunft* und Mahlzeiten* ab. Keine versteckten Extrakosten.
  
  
• Bestehen Sie beim ersten Mal oder trainieren Sie erneut kostenlos. Das ist unsere Garantie. Wir sind sicher, dass Sie Ihren Kurs beim ersten Mal bestehen werden. Wenn nicht, kommen Sie innerhalb eines Jahres wieder und zahlen nur für Unterkunft, Prüfungen und Nebenkosten.
  
  
• Sie werden mehr lernen. Ein Tag bei einem traditionellen Schulungsanbieter dauert in der Regel von 9 bis 17 Uhr, mit einer schönen langen Mittagspause. Bei Firebrand Training erhalten Sie mindestens 10 Stunden pro Tag, in denen Sie mit Ihrem Trainer lernen.
  
  
• Sie werden schneller lernen. Wahrscheinlich haben Sie einen anderen Lernstil als Ihre Mitschüler. Wir kombinieren visuelle, auditive und taktile Methoden, um den Stoff so zu vermitteln, so dass Sie schneller und leichter lernen.
  
  
• Sie werden von den Besten lernen. Seit 2010 wurden wir jedes Jahr von der Schulungsbranche zu den „Top 20 IT-Schulungsunternehmen des Jahres“ gewählt. Wir haben nicht nur viele weitere Auszeichnungen erhalten, sondern auch über 135.000 Fachleute geschult und zertifiziert.
• Nur für Schulungen vor Ort. Gilt nicht für Online-Kurse.
  ** Es gelten einige Ausnahmen. Bitte lesen Sie die Prüfungsübersicht oder sprechen Sie mit unseren Experten